中证网讯(记者马爽)日前杠杆证券爆仓,浙江证监局发布一则关于对周宜荣采取责令改正监管措施的决定。
上述决定表示,经查,瑞达期货股份有限公司杭州分公司(以下简称分公司)在开展互联网营销业务过程中,存在不具备期货交易咨询资格的员工违规开展期货行情分析等信息传播活动的情形,反映出分公司风险管理不到位,内部控制存在缺陷,违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条的规定。
浙江证监局表示,周宜荣作为该分公司负责人,未对分公司进行有效管理和风险控制,对上述问题负有责任。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定,浙江证监局决定对周宜荣采取责令改正的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。周宜荣应加强相关法律法规学习,提高规范运作意识,恪守从业准则,避免再次出现违规行为,并于2024年8月15日前向浙江证监局提交书面整改报告。
原标题:国联证券给予中曼石油买入评级,油气持续起量,董事长大额增持
2024年7月23日,国家金融监督管理总局披露。普洱民生村镇银行因贷款审查严重不审慎被国家金融监督管理总局普洱监管分局处以40万元罚款。同时,该行前行长邓正云因对贷前调查和审查不到位负有责任杠杆证券爆仓,被禁止五年内从事银行业工作。